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帮助客户配置资金和私自接受委托:两家期货公司被罚款 这些山寨机构应该小心

期货公司要想顺利度过2020年的最后一个月,就不能放松合规管理和内部控制。

最近,两家期货公司因各种违规行为被罚款,监管部门的行动再次为期货行业敲响了警钟。

华龙期货被责令改正:所谓的内部控制不完善

据证监会官网消息,甘肃证监局11月26日发布《关于对华龙期货股份有限公司酒泉营业部采取责令改正监管措施的决定》。

根据该决定,华龙期货有限公司酒泉营业部员工未能有效落实职责分离,私自接受客户委托,以他人名义从事期货交易,表明你营业部内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。

《期货公司监督管理办法》第56条要求:“期货公司应当建立并有效实施风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。”

甘肃证监局决定对上述业务部门采取整改监督管理措施,并要求业务部门采取防范措施,增强合规和风险控制意识,加强员工管理,有效提高内部控制有效性,并在2020年底前提交书面整改报告。

据公开信息,华龙期货成立于1992年11月,是中国最早的期货公司之一,也是目前甘肃省唯一的期货公司。华龙期货有上海营业部、银川营业部、深圳营业部、酒泉营业部四个分公司,其中酒泉营业部成立于2010年10月。根据2020年期货公司分类评价结果,华龙期货获BBB级。

东吴期货也被罚款:营业部负责人为客户期货集资活动提供便利

无独有偶,东吴期货有限公司泉州营业部当天被责令改正。

根据中国证监会官网消息,福建证监局于11月26日发布了《关于对东吴期货有限公司泉州营业部采取责令改正措施的决定》和《关于对肖月娇出具警示函措施的决定》两个决定。肖跃娇是苏州期货有限公司泉州营业部的负责人.

福建证监局指出,肖跃娇在担任营业部负责人期间为客户期货集资活动提供便利的行为被证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》禁止,违反了证监会《期货从业人员管理办法》的相关规定,也反映了营业部内部控制的缺陷。

根据福建证监局的要求,上述业务部门应严格按照相关法律、行政法规和中国证监会的规定实施整改,完善内部控制,加强合规管理,自收到本决定之日起一个月内完成整改,并提交整改工作实施情况的书面报告。

官网显示,东吴期货在上海注册,注册资金7.7亿元。东吴证券有限责任公司是公司的绝对控股股东,占93.8%的股份。东吴期货是国内较早有经纪背景的期货经纪公司之一,目前有15个营业部和3个分公司。根据2020年期货公司分类评价结果,东吴期货被评为BB。

东吴证券官网显示,泉州营业部现任负责人已变更为潘洪慧,而期货行业协会官网员工注册信息显示,肖跃娇自2018年5月3日起在东吴期货泉州营业部工作,职务为职员。目前没有离职登记信息。

财大期货也深度介入集资案

期货公司营业部参与非法资金划拨的情况在国内已发生多次。

根据

法院认为,营业部实际控制人韩谋峰未经国家主管部门批准,利用自己的平台经营期货业务牟利,扰乱了市场经济秩序。销售部员工张某某等人从事违法犯罪活动,在韩某某等人的安排下仍在从事非法经营活动。情节特别严重,其行为构成非法经营罪。最终,张某某等9人被安徽省淮北市中级人民法院判处有期徒刑1至3年。

要更加小心:山寨机构非法分配资金和虚拟磁盘

还有很多“山寨”机构非法调拨资金。

期货投资往往是非法集资的“重灾区”。即使是正规的期货公司也会有人去冒险,去触碰红线。各种无牌照非法场外集资平台层出不穷。不具备融资融券业务资格的“场外融资”公司大多以高于投资者支付的保证金数倍的比例向投资者出借资金,组织投资者利用借入资金和保证金在特定证券账户进行股票交易,收取利息、费用或收益分成,这是严重扰乱证券市场秩序、损害投资者利益的行为。

11月30日,海南证监局发文称,5家机构及其平台(网站、APP、微信、微信官方账号等。),包括文昌反英东网络科技有限公司和临高临城信息咨询工作室,均声称从事场外集资和股票推荐活动。经核实,这些机构没有资格经营证券期货业务,现已公开曝光。

同日,上海证监局、深圳证监局也在官网公布了不具备合法证券期货业务资格的机构名单。其中,上海局通报的名单涉及“我们的牛”、“818资金划拨”等22个非法经营平台,深圳局通报的名单涉及63个平台网站或微信官方账号。

海南证监局提醒投资者,未经中国证监会批准,任何单位和个人不得从事证券期货业务。所有所谓的场外集资平台都没有资格经营证券期货业务,有的涉嫌从事非法证券期货活动,有的甚至以“虚拟盘”的方式从事欺诈等违法犯罪活动。任何不合格的机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接的有偿咨询服务的活动,都是非法的股票推荐。邀请投资者提高风险防范意识,自觉远离场外集资和非法股票推荐,避免财产损失。如因参与场外资金划拨、非法推荐股份被诈骗,请及时向公安机关报案。


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